Angaben gem. § 85 WpHG iVm Art 20 Abs. 1 Verordnung (EU) Nr. 596/2014 des Europäischen Parlaments und des Rates iVm Delegierter Verordnung (EU) 2016/958 der Kommission (DVOEU)

 

Angabe gemäß Art. 2 DVOEU über Identität der Empfehlung erstellende Personen:

Anlagestrategie- und Anlageempfehlungen werden durch die Thomas Freiberger Vermögensverwaltung GmbH, vertreten durch Herrn Thomas Freiberger, Geschäftsführer der Thomas Freiberger Vermögensverwaltung GmbH, erstellt.

 

Angabe gemäß Art. 3 DVOE über Allgemeine Bedingungen für die objektive Darstellung der Empfehlungen:

Die Angaben über

a) Tatsachen und der Unterscheidung zu Auslegungen, Schätzungen, Stellungnahmen und anderen Arten nicht sachbezogender Informationen

b) alle wesentlichen Informationsquellen

c) Zuverlässigkeit der Informationsquellen

d) Kenntlichmachung von Prognosen, Vorhersagen und Kurszielen und deren zugrunde gelegten Annahmen

e) das Datum und der Zeitpunkt des Empfehlungsabschlusses

werden in den jeweiligen Anlagestrategie- und Anlageempfehlungen bekanntgegeben.

Sind diese Offenlegungen im Vergleich zur Länge oder Form der abgegebenen Empfehlung unverhältnismäßig, so geben wir den Ort an, an dem die geforderten Informationen für die Empfänger der Empfehlung kostenfrei zugänglich sind.

 

Angabe gemäß Art. 4 DVOE über Zusätzliche Bedingungen für die objektive Darstellung von Empfehlungen:

Die Angaben über

a) Änderungen der Empfehlungen gegenüber Emittenten

b) eine Zusammenfassung aller Bewertungsgrundlagen oder Methoden zur Bewertung eines Finanzinstrumentes oder Emittenten und der zugrunde gelegten Annahmen sowie Änderungen

c) Angabe der Ortes über nicht geschützte Modelle

d) Angabe des Ortes über geschützte Modelle

e) Bedeutung der erstellten Empfehlung, zeitliche Rahmen der Anlage und Risiken

f) Unterscheidung von früherern Empfehlungen

g) Hinweis auf das jeweilige Datum und Zeitpunkt der Empfehlung

h) Liste aller Empfehlungen zu jedem Finanzinstrument oder Emittenten der letzten zwölf vorausgegangenen Monate

werden in den jeweiligen Anlagestrategie- und Anlageempfehlungen bekanntgegeben.

Unsere Anlagestrategie- und Anlageempfehlungen werden aktualisiert, wenn sich die zugrundegelegten Tatsachen, Auslegungen, Schätzungen, Stellungnahmen und Modelle soweit änderen, dass Einschätzungsänderungen der Empfehlungen erfolgen.

Sind diese Offenlegungen im Vergleich zur Länge oder Form der abgegebenen Empfehlung unverhältnismäßig, so geben wir den Ort an, an dem die geforderten Informationen für die Empfänger der Empfehlung kostenfrei zugänglich sind.

 

Angabe gemäß Art. 5 DVOE über Allgemeine Bedingungen für die Offenlegung von Interessen und Interessenkonflikten:

Der Ersteller und die für die Erstellung der Anlagestrategie- und Anlageempfehlungen verantwortliche Gesellschaft, die Thomas Freiberger Vermögenverwaltung GmbH, und deren Geschäftsführer, Herr Thomas Freiberger, könnten in folgenden Geschäftsbereichen aus finanziellen Interessen Interessenkonflikten unterliegen:

Finanzportfolioverwaltung: Es besteht das finanzielle Interesse, Interessenten und Kunden für einen Abschluß eines Vermögensverwaltungsvertrages und die entsprechende Einbuchung liquiden Vermögens zu gewinnen. Die im Rahmen einer Vermögensverwaltung erhobene Vermögensverwaltungsvergütung, die von der Höhe des verwalteten Vermögens abhängt, fließt der Gesellschaft zu.

Anlageberatung der vermögensverwaltenden Investmentfonds (PTAM Weltportfolio Ausgewogen und PTAM Weltportfolio Defensiv): Es besteht das finanzielle Interesse, Interessenten und Kunden für den Kauf der vermögensverwaltenden Investmentfonds zu gewinnen. Die Gesellschaft erhält für die Anlageberatung dieser Fonds eine Beratungsvergütung, die von der Höhe der Fondsvolumina abhängig ist.

 

Angabe gemäß Art. 6 über Zusätzliche Bedingungen für die Offenlegung von Interessen und Interessenkonflikten:

1. Wahrung und Sicherung der Unabhängig bei der Erstellung von Anlagestrategie- und Anlageempfehlungen

Der Informationsaustausch kann die Interessen von Empfängern von Empfehlungen nicht beeinträchtigen, da die behandelten Finanzinstrumente ausschließlich sehr liquide und hochkapitalisierte passive Investmentfonds (Exchange Traded Funds, Indexfonds, Asset Class Funds: börsenhandel oder Erwerb oder Verkauf über die jeweilige Kapitalanlagegesellschaft) und sehr liquide festverzinsliche Wertpapiere (Bundesanleihen, Bundesobligationen, Anleihen der deutschen Länder, Anleihen der öffentlichen Sondervermögen, Hypothekenpfandbriefe und Kommunalobligationen, die zum Handel an einer inländischen Börse zugelassen oder in den regulierten Markt oder den Freiverkehr einbezogen sind) sind, deren Kursbeeinflussung durch das Erstellen von Empfehlungen nicht möglich ist.

2. Die Unabhängigkeit der Vergütung der Mitarbeiter, sofern die Vergütung einen Interessenkonflikt auslösen könnte, ist gewährleistet durch die vollständige Trennung des Vergütungssystems der Mitarbeiter von den analysierten Finanzinstrumenten.

Die Gesellschaft führt ausschließlich Anlageberatung und Finanzportfolioverwaltung gegen Honorarvergütung für seine Mandanten durch. Die Vergütung der Mitarbeiter erfolgt ausschließlich durch die Mandanten und nicht von Emittenten von Finanzinstrumenten. Vergütungen, die die Gesellschaft von Dritter Seite erhält, werden zu 100% mit den individuellen Honoraren der Mandanten verrechnet. Durch dieses Vergütungssystem sind die Mitarbeiter interessenkonfliktfrei.

3. Eine unsachgemäße Einflußnahme anderer Personen auf die Tätigkeit der Mitarbeiter ist nicht gegeben.

4. Beteiligungen von Mitarbeitern an anderen Gesellschaften sind nicht vorhanden.

5. Die Mitarbeiter werden regelmäßig auf Unabhängigkeit und Unvoreingenommenheit überwacht. Insbesondere wird auf eine sehr gute Ausbildung geachtet und Wissen über wissenschaftlich passives Investieren verlangt.

 

Angabe gemäß Art. 7 über Weitergabe von Empfehlungen:

Das Datum und der Zeitpunkt der Anlagestrategie- und Anlageempfehlungen und deren Änderungen werden in den jeweiligen Anlagestrategie- und Anlageempfehlungen bekannt gegeben.

 

Angabe gemäß Art. 8, 9 und 10 über Weitergabe von Empfehlungen Dritter:

Die Identität, Beziehungen und Umstände, Datum und Zeitpunkt von Empfehlungen Dritter werden in den jeweiligen Anlagestrategie- und Anlageempfehlungen weiter gegeben.

Das Datum und der Zeitpunkt der Anlagestrategie- und Anlageempfehlungen und deren Änderungen werden in den jeweiligen Anlagestrategie- und Anlageempfehlungen bekannt gegeben.

Sofern die Empfehlungen Dritter verändert weitergegeben werden, werden diese Veränderungen in den jeweiligen Anlagestrategie- und Anlageempfehlungen bekannt gegeben.

 

Zusätztliche Angabe über die zuständige Aufsichtsbehörde:

Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin)
Graurheindorfer Straße 108
53117 Bonn
Postfach 1308
53003 Bonn
Tel. ++49-228-4108-0
Fax: ++49-228-4108 – 1550
E-mail: poststelle@bafin.de

Dienstsitz Frankfurt:

Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin)
Lurgiallee 12
60439 Frankfurt am Main
Postfach 50 01 54
60391 Frankfurt am Main

Internet: http:// www.bafin.de